НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених Закритим акціонерним товариством Фірма «Альфа»
Відповідно до пункту 30 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»( 448/96-ВР ), у зв'язку із виявленням Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі — Комісія) порушення Закритим акціонерним товариством Фірма «Альфа» (далі — ЗАТ Фірма «Альфа») вимог п. 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» ( 514-17 ) в частині не приведення статуту та внутрішніх положень у відповідність до норм цього Закону, та з метою захисту інтересів інвесторів у цінні папери, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Зупинити з 3 вересня 2013 року внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) на строк до усунення порушення.
2. Заборонити будь-якому реєстратору, що здійснює ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205), здійснювати операції щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205).
3. Заборонити ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код за ЄДРПОУ 35917889), ПАТ «Національний депозитарій України» (код за ЄДРПОУ 30370711) та зберігачам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери емітента ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) у депозитарній системі України, здійснювати облікові операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205).
4. Зобов'язати ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код за ЄДРПОУ 35917889), ПАТ «Національний депозитарій України» (код за ЄДРПОУ 30370711) невідкладно довести до відома зберігачів, що здійснюють облік прав власності на цінні папери емітента ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) у депозитарній системі України, дане рішення Комісії.
5. Асоціації «Українські фондові торговці» (код за ЄДРПОУ 33338204), Українській Асоціації Інвестиційного Бізнесу (УАІБ) (код за ЄДРПОУ 23152037), Професійній асоціації реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД) (код за ЄДРПОУ 24382704) довести до відома членів відповідних асоціацій інформацію про дане рішення Комісії.
6. Зобов'язати ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) невідкладно довести до відома реєстратора, що здійснює ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205), дане рішення Комісії.
7. ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код за ЄДРПОУ 35917889), ПАТ «Національний депозитарій України» (код за ЄДРПОУ 30370711) та зберігачам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери емітента ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) у депозитарній системі України, у триденний термін з моменту отримання ними копії цього рішення повідомити Комісію про його виконання.
8. Зобов'язати ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) у п'ятиденний термін з моменту усунення порушення повідомити Центральний територіальний департамент Комісії з доданням копій відповідних документів.
9. Центральному територіальному департаменту Комісії за результатом аналізу отриманих документів надати до Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) інформацію про усунення порушення ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205) з доданням копій відповідних документів та проекту рішення щодо відновлення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів.
10. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) протягом трьох робочих днів забезпечити відправлення у встановленому порядку копії цього рішення ЗАТ Фірма «Альфа» (код за ЄДРПОУ 05724205), Центральному територіальному департаменту Комісії, відповідним учасникам Національної депозитарної системи.
11. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) протягом трьох робочих днів повідомити про прийняте рішення Асоціацію «Українські фондові торговці» (код за ЄДРПОУ 33338204), Українську Асоціацію Інвестиційного Бізнесу (УАІБ) (код за ЄДРПОУ 23152037), Професійну асоціацію реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД) (код за ЄДРПОУ 24382704).
12. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії від 03.09.2013 р. № 44